１．弊社の苦情対応について

（１）　弊社は「苦情・紛争処理規程」を定め、お客様からの苦情等のお申し出に対し、真摯に、また迅速に対応し、お客様のご理解をいただくよう努めています。当社の苦情等の申し出先は、下記の苦情等の申し出先のとおりです。また苦情解決に向けての標準的な流れは次のとおりです。 当社への連絡方法及び苦情等の申し出先：以下の電話番号にご連絡ください。
電話：03－6869－7770（代表）
①    お客様からの苦情等の受付
②　社内担当者からの事情徴収と解決案の検討
③　解決案のご提示

（２）　弊社は、上記により苦情等の迅速な解決を図るほかに、次の団体を通じて苦情の解決を図ることとしています。この団体は、弊社が加入している一般社団法人日本投資顧問業協会から苦情の解決について業務を受託しており、お客様からの苦情を受け付けています。この団体をご利用になる場合は、次の連絡先までお申し出ください。
（連絡先） 　特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター　
住所　〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町2-1-1 第二証券会館
　　 　　　電話　0120-64-5005（フリーダイヤル）
　　　　（月～金　9：00～17：00　祝日等を除く）

同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは同センターにご照会ください。
①        お客様からの苦情の申立
②        会員業者への苦情の取次ぎ
③        お客様と会員業者との話合いと解決

２．当社の紛争解決措置について

当社は、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、弊社が加入している社団法人日本証券投資顧問業協会からあっせんについての業務を受託しており、あっせん委員によりあっせん手続きが行われます。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申し出下さい。

同センターが行うあっせん手続きの標準的な流れは次のとおりです。詳しくは同センターにご照会ください。
①      お客様からのあっせん申立書の提出
②      あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
③      お客様からのあっせん申立金の納入
④      あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取
⑤      あっせん案の提示、受諾